1. Общие положения.
1.1. Настоящие Перечень инсайдерской информации Общества с
ограниченной ответственностью «Управляющая компания
«МЕТРОПОЛЬ» (далее – Перечень информации), разработан в
соответствии с требованиями Федеральным законом от 27.07.2010
№ 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию
инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
(далее – Закон об инсайде) и иными нормативными правовыми актами о
противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком.
1.2 Настоящие Перечень информации устанавливает исчерпывающий
перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Общества
с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «МЕТРОПОЛЬ»
(далее – Управляющая компания), при осуществления профессиональной
деятельности по управлению ценными бумагами (Лицензия
профессионального участника рынка ценных бумаг № 177012827-001000
выдана ФСФР России 24.12.2009 года на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами) и при осуществлении деятельности по
управлению паевыми инвестиционными фондами (Лицензия №
21-000-1-00556 выдана ФСФР России 24.05.2008 года на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами).
1.3. Перечень информации являются внутренним документом Управляющей
компании.
1.4. Перечень информация с учетом всех
изменений внесенных в них, публикуется
Управляющей компанией сети Интернет по адресу: http://www.am-metropol.ru.
1.5. Термины, специально не определенные настоящим Перечнем
информации используются в значениях установленных Законом об
инсайде и иными нормативными правовыми актами о противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком.
2. Перечень информации, относящейся к
инсайдерской информации ООО «УК «МЕТРОПОЛЬ» в рамках деятельности
по управлению паевыми инвестиционными фондами
2.1. К инсайдерской информации Управляющей компании при
осуществлении деятельности по управлению паевыми инвестиционными
фондами относится информация:
1) О стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного
пая паевого инвестиционного фонда при условии, что инвестиционные
паи допущены к организованным торгам или в отношении них подана
заявка о допуске к организованным торгам;
2) О принятии управляющей компанией закрытого паевого
инвестиционного фонда решения о выдаче дополнительных
инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение
дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда при условии, что инвестиционные паи допущены
к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске
к организованным торгам;
3) О принятии управляющей компанией следующих решений в отношении
паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к
организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к
организованным торгам;
о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о
приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда;
о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
4) О принятии работниками Управляющей компании решений, связанных с
совершением сделок за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд при условии, что инвестиционные паи этого
паевого инвестиционного фонда допущены к организованным торгам или
в отношении инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда
подана заявка об их допуске к организованным торгам;
5) О сумме дохода по одному инвестиционному паю закрытого паевого
инвестиционного фонда, подлежащего выплате при условии, что
инвестиционные паи допущены к организованным торгам или в отношении
них подана заявка о допуске к организованным торгам;
6) Содержащаяся во внутреннем документе Управляющей компании
паевого инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения
стоимости активов паевого инвестиционного фонда и величины
обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов при
условии, что инвестиционные паи этого паевого инвестиционного
фонда допущены к организованным торгам или в отношении
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда подана
заявка об их допуске к организованным торгам;
7) О проекте строительства объекта недвижимости, финансирование
которого осуществляется за счет закрытого паевого инвестиционного
фонда, в состав которого входят имущественные права по
обязательствам из договора участия в долевом строительстве, на
основании которого осуществляется такое финансирование при условии,
что инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда
допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных
паев этого паевого инвестиционного фонда подана заявка об их
допуске к организованным торгам;
8) О принятых Управляющей компанией заявках на погашение или
обмен 25 или более процентов инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда при условии, что инвестиционные паи допущены
к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске
к организованным торгам;
9) О наступлении оснований для прекращения паевого
инвестиционного фонда при условии, что инвестиционные паи этого
паевого инвестиционного фонда допущены к организованным торгам или
в отношении инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда
подана заявка об их допуске к организованным торгам;
10) Об активах, составляющих паевой инвестиционный фонд, и их
доле в составе имущества паевого инвестиционного фонда при условии,
что инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда допущены
к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев этого
паевого инвестиционного фонда подана заявка об их допуске к
организованным торгам.
3. Перечень информации, относящейся к
инсайдерской информации ООО «УК «МЕТРОПОЛЬ», как профессионального
участника рынка ценных бумаг, осуществляющего доверительное
управление ценными бумагами
3.1. К инсайдерской информации Управляющей компании, как
профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в
интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится
полученная от клиентов следующая информация:
Информация, составляющая существенные условия
договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок
с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, в случае, когда
осуществление доверительного управления в соответствии с указанными
условиями может оказать существенное влияние на цены
соответствующих ценных бумаг при условии, что ценные бумаги
допущены к организованным торгам или в отношении указанных ценных
бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.
Перечень инсайдерской информации (pdf,
154k)
